看呆!私募惊现奇葩操作 巨亏99.5%却能高价赎回

小柚财经:看呆!私募惊现奇葩操作 巨亏99.5%却能高价赎回

  潮水过后,私募基金行业里的裸泳者现身,各种刷新认知的“奇葩”操作也暴露了出来。

  近日,江苏证监局披露的一份行政处罚决定书显示,亿鑫投资管理扬州有限公司(以下简称亿鑫投资)在2018年期间,明知旗下产品谷雨远见1号基金净值仅为0.005元,亏损了99.5%的情况下,仍按照1.302元为投资者办理赎回,并收取了65.93万元业绩报酬。

  江苏证监局认为,亿鑫投资在明知部分产品投资标的严重亏损的情况下,未及时向托管机构发送投资标的净值,导致基金份额净值严重高估,并以高估的净值为部分投资者办理赎回,损害基金财产和其他投资者利益。

  此外,亿鑫投资还涉嫌向投资者提供虚假信息,在触及预警线、止损线时,未按照基金合同约定进行相应的操作。

  因此江苏证监局对亿鑫投资给予警告,并处以三万元罚款,对其时任法定代表人、执行董事王兆平给予警告,并处以三万元罚款。

  不过,据中基协官网信息,亿鑫投资已在2019年5月10日注销,至今已是两年有余。而王兆平也被法院列为失信被执行人。

  提供虚假信息还不止损

  亿鑫投资的被处罚二宗罪,是向投资者提供虚假信息和从事损害基金财产和投资者利益的投资活动,并从中牟取利益。

  2018年3月1日,亿鑫投资发行的产品亿鑫3期净值为0.8085元,亿鑫6期净值为0.9596元。而亿鑫投资网站披露2018年3月1日,亿鑫3期净值为1.0481元,亿鑫6期净值为1.055元。

  江苏证监局认为,亿鑫投资作为亿鑫3期、亿鑫6期的管理人,在公司网站上发布的基金净值与实际不符,其行为构成向投资者提供虚假信息。

  不仅如此,亿鑫投资还从事损害基金财产和投资者利益的投资活动并从中牟取利益。

  2017年6月23日,亿鑫3期产品份额净值为0.8226元,已触及基金合同约定的止损线0.85元,按基金合同约定,基金管理人须对基金持有的全部非现金资产进行不可逆变现直至基金财产全部变现为止。

  但是,亿鑫投资未按基金合同约定进行平仓操作,并自2017年7月17日开始买入富控互动等股票。

  2017年7月7日,亿鑫6期产品份额净值为0.8944元,已触及基金合同约定的预警线0.9元,至2017年7月19日,该产品份额净值一直小于0.9元。按基金合同约定,基金管理人禁止进行新的权益类投资操作,但亿鑫投资于2017年7月19日开始买入富控互动等股票。

  2018年3月13日,亿鑫6期产品份额净值为0.8138元,触及产品止损线0.85元,亿鑫投资未按基金合同约定进行平仓操作,自2018年4月16日开始买入安奈尔等股票。

  江苏证监局认为,亿鑫投资对其管理的亿鑫3期、亿鑫6期产品,在触及预警线、止损线时,未按照基金合同约定进行相应的操作,损害基金财产和投资者利益。

  以高估净值赎回还提取业绩报酬

  亿鑫投资最离谱的操作是在明知道旗下产品投资标的出现严重亏损的情况下,居然按照大为高估的价格,为投资者办理了赎回手续。

  2018年4月24日,亿鑫投资为亿鑫18期的四位投资人办理赎回1260.28万份。2018年5月7日,为亿鑫20期的两位投资人办理赎回355.41万份。

  中信证券作为托管机构要求亿鑫投资提供上述基金的主要投资标的谷雨远见1号最新估值数据。

  亿鑫投资在明知谷雨1号3月16日净值仅为0.005元,亏损了99.5%的情况下,回复称暂不更新谷雨1号净值。

  于是,中信证券依据基金合同约定,以谷雨远见1号2018年3月9日净值1.302元计算,核算亿鑫18期4月24日净值为1.049元、亿鑫20期5月7日净值为1.211元,并以此净值确认了赎回交易,向投资者支付赎回款。

  2018年5月9日,亿鑫投资从亿鑫20期上述赎回交易中提取了65.93万元业绩报酬。

  江苏证监局认为,亿鑫投资在明知亿鑫18期、亿鑫20期投资标的严重亏损的情况下,未及时向托管机构发送投资标的净值,导致基金份额净值严重高估,并以高估的净值为部分投资者办理赎回,损害基金财产和其他投资者利益。

  江苏证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,江苏证监局决定:对亿鑫投资给予警告,并处以三万元罚款。对王兆平给予警告,并处以三万元罚款。

  已被法院列入失信被执行人

  公开资料显示,亿鑫投资前身以资管工作室的形式成立, 2013年亿鑫投资管理扬州有限公司正式注册,是一家以私募股权投资与基金管理为主的投资管理公司,2015年亿鑫投资正式批准成为私募基金管理人。

  亿鑫投资总经理王兆平生于1985,时任亿鑫投资法定代表人、执行董事,住址江苏省扬州市邗江区。先后服务于证券公司、私募基金,历任证券部高级分析师,高级研究员,资深投资顾问等职务。

  投资界网站信息显示,王兆平2007至2013担任海通证券股份有限公司客户经理。2013至2015担任亿鑫财富总经理。

  此前,亿鑫投资多次收到监管罚单。比如,2017年08月21日江苏证监局发布关于对亿鑫股权投资基金管理扬州有限公司采取出具警示函措施的决定。

  2018年09月14日,江苏证监局发布关于对亿鑫投资管理扬州有限公司采取出具警示函措施的决定。

  启信宝数据显示,亿鑫投资多次陷入法律纠纷,案由包括租赁合同纠纷、证券投资基金交易纠纷、委托理财合同纠纷、民间借贷纠纷、金融委托理财合同纠纷、集资诈骗罪等。

  值得一提的是,如今亿鑫投资早已被注销私募管理人登记,另外,亿鑫投资和王兆平也被法院列入失信被执行人。

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